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國有企業(yè)的雙重特性與混合所有制改革

作者:佚名 來源:本站原創(chuàng) 發(fā)布時(shí)間:2019年06月21日

       改革開放以來,國有企業(yè)改革發(fā)展不斷取得重大進(jìn)展,但是仍然存在一些亟待解決的突出矛盾和問題。隨著黨的十八屆三中全會(huì)提出進(jìn)一步深化國有企業(yè)改革,2015年9月出臺(tái)的《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》使國企改革的措施更加細(xì)化,并提出要穩(wěn)妥推動(dòng)國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。在我國已經(jīng)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的局面下,如何通過深化改革,在建立一批具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力和國際競爭力的骨干企業(yè)的同時(shí),不斷提升國有經(jīng)濟(jì)在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型中對(duì)其他性質(zhì)企業(yè)的帶動(dòng)和引領(lǐng)作用,將國有企業(yè)的企業(yè)性和公益性統(tǒng)一起來,是擺在我們面前的一個(gè)重大問題。


       一、過去國有企業(yè)改革的成果突出


上世紀(jì)90年代以來,通過深化國有企業(yè)改革,雖然國有企業(yè)的數(shù)量、分布面大大縮小,但是其平均規(guī)模、行業(yè)影響力及競爭力得到了大幅提升。


       以國有工業(yè)企業(yè)為例,1998年國有及國有控股工業(yè)企業(yè)數(shù)量為64737個(gè),而2013年為18197個(gè),降低了71.9%。但是,在企業(yè)數(shù)量大幅降低的情況下,企業(yè)經(jīng)營指標(biāo)卻迅速提升。1998年國有及國有控股工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總計(jì)為74916.27億元,而2013年則迅速上升為342689.19億元,名義增長率高達(dá)357.4%;主營業(yè)務(wù)稅金及附加從993.53億元提高到10772.20億元,名義增長率為984.2%;利潤總額從525.14億元提高到15194.05億元,名義增長率高達(dá)2793.3%。而從總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率和工業(yè)成本費(fèi)用利潤率等相對(duì)指標(biāo)來看,分別從2000年的8.43%和6.15%提高到2013年的11.93%和6.46%。可以看出,在國有企業(yè)改革之后,國有企業(yè)數(shù)量大幅下降,但是經(jīng)營業(yè)績卻大幅提高。


       從國有企業(yè)競爭力角度看,國有企業(yè)進(jìn)步明顯。以最有代表性的中央企業(yè)為例,目前我國央企數(shù)量為107家,2015年公布的《財(cái)富》世界500強(qiáng)中,我國創(chuàng)紀(jì)錄地有106家企業(yè)上榜,而中央企業(yè)有47家入圍,比重高達(dá)47%,如果考慮到中國工商銀行等幾家國有控股金融企業(yè),則國有及國有控股比重更高。從企業(yè)影響力而言,中央企業(yè)基本處于國民經(jīng)濟(jì)的命脈行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域,且占據(jù)本行業(yè)的龍頭地位。例如,2015年《財(cái)富》世界500強(qiáng)中,中國名列前三甲的企業(yè)分別是中國石油化工集團(tuán)公司、中國石油天然氣集團(tuán)公司、國家電網(wǎng)公司,在500強(qiáng)中排名分別為第2、第4和第7名,不但在國內(nèi)同行業(yè)中處于龍頭地位,即便在國際同行業(yè)中,也位于前列。


         二、未來國有企業(yè)改革的主要方向


         國有企業(yè)改革歷來是我國學(xué)術(shù)界研究和討論的焦點(diǎn)問題。隨著各項(xiàng)改革的推進(jìn),國有企業(yè)發(fā)展的狀況與以前已經(jīng)大有不同,未來改革的方向也出現(xiàn)變化。


       1.國有企業(yè)具有企業(yè)性與公益性的雙重特性。


     國有企業(yè)本身具有企業(yè)性和公益性兩種特性,其績效評(píng)價(jià)可以歸結(jié)為市場評(píng)價(jià)和企業(yè)效率評(píng)價(jià),以及國家和人民意志的評(píng)價(jià)(所有者利益評(píng)價(jià))兩個(gè)層次。


         一方面,國有企業(yè)的企業(yè)性主要體現(xiàn)在追求利潤最大化,保證國有資產(chǎn)的保值增值,這一特性與其他類型企業(yè)沒有區(qū)別,屬于企業(yè)的普遍性質(zhì)。
另一方面,國有企業(yè)公益性可以分成兩個(gè)部分:一個(gè)部分是國有企業(yè)與生俱來的公益性,如關(guān)系到國計(jì)民生的行業(yè),即使在虧損的情況下,也必須保持運(yùn)營,不能停產(chǎn)或者倒閉。這部分的公益性可以稱為基礎(chǔ)公益性。另外一個(gè)部分的公益性則隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的不同形勢,而有不同的內(nèi)容,這個(gè)可稱之為可變公益性。事實(shí)上,可變公益性很大程度上與政府政策的實(shí)施息息相關(guān),特別是在民營企業(yè)和其他性質(zhì)企業(yè)沒有興趣或者沒有能力參與的政策內(nèi)容方面,國有企業(yè)則充當(dāng)政策實(shí)施和支持者的角色。政策內(nèi)容和導(dǎo)向不同,則國有企業(yè)的公益性角色體現(xiàn)也不同。而公益性的特性要求國有企業(yè)必須承擔(dān)國家要求的許多社會(huì)責(zé)任,在履行這些責(zé)任時(shí),必須撇開常規(guī)企業(yè)的成本—收益經(jīng)營模式,很多時(shí)候需要犧牲自身經(jīng)濟(jì)利益。


       從我國國有企業(yè)改革的歷程看,過去的改革主要是要強(qiáng)化國有企業(yè)的企業(yè)特性。如早期的承包制,就是力圖在保證國有企業(yè)架構(gòu)下,提升管理層和職工積極性的措施。亞洲金融危機(jī)之后,我國的國有企業(yè)主要進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)改革,其根本目的也是要提升國有企業(yè)的競爭力,并保證國有經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)和核心領(lǐng)域的控制力。而在改革的過程中,國有企業(yè)的公益性實(shí)質(zhì)上并沒有不斷提高。


       2.未來國有企業(yè)改革的方向:提高生產(chǎn)效率與可變公益性。


       過去的國有企業(yè)改革沒有解決國有企業(yè)的兩個(gè)主要問題:一是消費(fèi)者對(duì)國有壟斷企業(yè)生產(chǎn)和服務(wù)的滿意度不高;二是國有企業(yè)的可變公益性發(fā)揮不足,在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中應(yīng)有的作用尚未得到完全發(fā)揮。


      壟斷行業(yè)國有企業(yè)生產(chǎn)效率需要提升。依據(jù)形成原因的不同,壟斷可以分為自然壟斷、經(jīng)濟(jì)壟斷和行政壟斷幾種方式,我國部分國有企業(yè)存在一定的自然壟斷和行政壟斷性質(zhì)。自然壟斷的排他性雖然是天然的,但是這并不排除政府對(duì)其進(jìn)行管制,從而保護(hù)消費(fèi)者利益。行政壟斷方式則通過行政手段人為將其他性質(zhì)企業(yè)排除在外,對(duì)市場的供求都會(huì)產(chǎn)生扭曲效應(yīng),在缺乏有效競爭的前提下,很容易造成高價(jià)基礎(chǔ)上的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量低下。以通信行業(yè)為例,盡管我國通信行業(yè)名義上有幾家運(yùn)營商,但是這種國有企業(yè)內(nèi)部競爭所形成的競爭,難以有效推動(dòng)服務(wù)水準(zhǔn)的提高,導(dǎo)致我國通信服務(wù)長期處于性價(jià)比比較差的境地。
 盡管國資委等管理部門不斷提高監(jiān)管水平,但是國有企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)高質(zhì)低的問題還有很大的解決空間,這是未來的改革需要解決的一個(gè)突出問題。


      適應(yīng)新常態(tài)的公益性。新常態(tài)是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)新階段,新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要任務(wù)是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí),技術(shù)創(chuàng)新則是其發(fā)展主題。在民營企業(yè)規(guī)模普遍偏小、創(chuàng)新能力和意愿偏弱的情況下,國有企業(yè)在我國技術(shù)創(chuàng)新體系中則占據(jù)著重要位置。國有企業(yè)改革應(yīng)圍繞這一主題,發(fā)揮國有企業(yè)的公益性特征,為我國整體技術(shù)創(chuàng)新能力的提升做出貢獻(xiàn)。


       國有企業(yè)在適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新要求方面需要解決兩個(gè)層面的問題。一方面,國有企業(yè)普遍規(guī)模較大,資金實(shí)力雄厚,具備進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件,但是一些壟斷行業(yè)的國有企業(yè)往往把其創(chuàng)新行為更多的歸為“社會(huì)責(zé)任”,而非依靠創(chuàng)新去提升企業(yè)競爭力進(jìn)而獲取利潤;另一方面,創(chuàng)新能力提升要求建立一個(gè)全面支撐技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境體系,而這就要求破除壟斷因素,充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。


      三、發(fā)展混合所有制是國有企業(yè)改革的重要舉措


 在新環(huán)境下,國有企業(yè)職能的變化需要強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn):一是不能削弱國有經(jīng)濟(jì)對(duì)關(guān)乎國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈等特殊行業(yè)的控制力。如果不能將這些行業(yè)置于可控范圍,我國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)不斷拉大,如重要的能源、資源以及銀行等行業(yè)。當(dāng)然,隨著經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展,許多行業(yè)的地位將發(fā)生變化,原來我們認(rèn)為必須國家控制的行業(yè),可能其重要性慢慢降低,如通信行業(yè)中民用的部分,而另外一些新興行業(yè),其巨大發(fā)展?jié)撃芸赡芘c國家安全息息相關(guān),如云計(jì)算和大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)。在這方面我們不能僵化認(rèn)識(shí),必須與時(shí)俱進(jìn)。二是國有企業(yè)必須提高運(yùn)營效率,要通過相關(guān)制度設(shè)計(jì),使得國有企業(yè)承受競爭壓力,減弱壟斷造成的經(jīng)濟(jì)效率損失,提升消費(fèi)者福利,并從機(jī)制上找到真正提升國企技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的觸發(fā)器。


         混合所有制是促進(jìn)國有企業(yè)角色轉(zhuǎn)變的一把鑰匙。黨的十八屆三中全會(huì)在《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中指出:“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì),是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式,有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力,有利于各種所有制資本取長補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展”。歸納起來,混合所有制有幾個(gè)突出優(yōu)點(diǎn)。第一,可以以更少的國有資本控制更多的資源,強(qiáng)化國有經(jīng)濟(jì)的控制作用。對(duì)關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域,以及承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類國有企業(yè)和部分采用絕對(duì)控股的競爭商業(yè)類國有企業(yè)而言,混合所有制雖然稀釋了國有控股的比例,但是只要非國有資本處于參股地位,國有資本依然保持控股地位,與以前相比,同樣的國有資本控制的資源更多。這就意味著混合所有制改革不但不會(huì)弱化國有經(jīng)濟(jì),反而會(huì)強(qiáng)化它。第二,不同所有制各具優(yōu)勢,發(fā)展混合所有制,如果在機(jī)制上設(shè)計(jì)合理,就有可能將不同所有制的優(yōu)點(diǎn)融合起來,并限制彼此的缺點(diǎn),從而提升企業(yè)競爭力。第三,有利于提升企業(yè)自我發(fā)展意識(shí),適應(yīng)新常態(tài)下國有企業(yè)新的發(fā)展定位?;旌纤兄聘母铮瑢⒃谝欢ǔ潭壬蠝p弱傳統(tǒng)國有企業(yè)發(fā)展僅僅著重保值增值的問題,有利于在企業(yè)內(nèi)部樹立真正的自我發(fā)展意識(shí),促使企業(yè)更加重視內(nèi)部經(jīng)營問題,提高生產(chǎn)和服務(wù)效率,真正提高創(chuàng)新效率,促進(jìn)企業(yè)自我發(fā)展。第四,有利于構(gòu)建更緊密的企業(yè)聯(lián)合體,在一定程度上提升產(chǎn)業(yè)鏈競爭力。通過混合所有制下的交叉持股,能夠增強(qiáng)國有企業(yè)與非國有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系,有利于企業(yè)之間建立聯(lián)系緊密的聯(lián)合體,如果企業(yè)在相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi),則有利于產(chǎn)業(yè)鏈競爭力提升。


         四、混合所有制改革必須要注意的幾個(gè)問題


        1.要平衡各方利益。國有股份和民營股份之間的混合,要取得良好的效果,必須要平衡各方利益。如果在合作上,僅僅強(qiáng)調(diào)國有股份的利益,而民營股份的利益無法得到保障,就無法吸引民營資金進(jìn)入;反之,如果過分讓出國有股份的利益,會(huì)導(dǎo)致國家利益受損,國有資產(chǎn)變相流失。對(duì)此,可以參照股份制企業(yè)運(yùn)行模式,建立股份合作制企業(yè)運(yùn)營模式,收益和風(fēng)險(xiǎn)等問題依照股份比例進(jìn)行分擔(dān)。股份制改革無法解決的一個(gè)問題是國有企業(yè)的公益性角色問題,由此產(chǎn)生的成本如果再由企業(yè)自行支付,會(huì)對(duì)民營股份造成損失。對(duì)此,可以采取政府購買服務(wù)的方式,由企業(yè)完成,但是國家支付相關(guān)成本,這樣既能解決不同股份的利益平衡問題,又不會(huì)對(duì)企業(yè)履行公益性職責(zé)產(chǎn)生負(fù)面影響。


        2.要避免國有企業(yè)改革私有化傾向問題。部分學(xué)者認(rèn)為,國有企業(yè)無法解決內(nèi)部的結(jié)構(gòu)問題,其最終的解決之道在于私有化。但是蘇聯(lián)東歐的實(shí)踐表明,私有化改革會(huì)導(dǎo)致少部分人侵吞國有財(cái)產(chǎn),造成國有資產(chǎn)流失,而且簡單的改革也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)多年積累的品牌等無形資產(chǎn)最終白白流失。同時(shí),私有化改革也偏離了社會(huì)主義的本質(zhì)。我們在推行混合所有制改革中,對(duì)那些處于競爭領(lǐng)域的商業(yè)類國有企業(yè),也必須強(qiáng)調(diào)反對(duì)私有化傾向,避免有人將混合所有制改革作為私有化改革的過渡措施。


       3.要注意強(qiáng)化現(xiàn)代企業(yè)制度與發(fā)揮國有企業(yè)公益性之間的均衡。在實(shí)踐中,如果對(duì)此不夠注意,很容易出現(xiàn)不斷強(qiáng)化國有企業(yè)的企業(yè)特性,而忽略了其公益性的問題,這會(huì)使改革的預(yù)期效果無法完全達(dá)成。(國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì))